證券公司注冊(cè)資本流程詳解,證券公司注冊(cè)資本最低限額為多少

證券公司注冊(cè)資本流程詳解

1. 注冊(cè)資本的概念注冊(cè)資本，是指合營(yíng)企業(yè)在登記管理機(jī)構(gòu)登記的資本總額，是合營(yíng)各方已經(jīng)繳納的或合營(yíng)者承諾一定要繳納的出資額的總和。它與注冊(cè)資金的概念有一定差異，注冊(cè)資金是國(guó)家授予企業(yè)法人經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)或者企業(yè)法人自有財(cái)產(chǎn)的數(shù)額體現(xiàn)。

2. 證券公司注冊(cè)資本的基本要求根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。證券公司的注冊(cè)資本最低限額分三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：分別是5000萬(wàn)元、1億元、5億元。具體分類如下：證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（1）證券經(jīng)紀(jì)；（2）證券投資咨詢；（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；（4）證券承銷與保薦；（5）證券自營(yíng)；（6）證券資產(chǎn)管理；（7）其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營(yíng)上述第（1）～（2）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)第（4）～（7）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)第（4）～（7）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。這些注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

3. 注冊(cè)資本的實(shí)繳流程對(duì)于需要實(shí)繳出資的特殊行業(yè)，如證券公司，其注冊(cè)資本實(shí)繳流程比認(rèn)繳多了一個(gè)步驟，即需要驗(yàn)資。具體流程如下：

出資流程：準(zhǔn)備全體股東身份證復(fù)印件、企業(yè)居住證明、擬定企業(yè)名稱、擬定公司經(jīng)營(yíng)范圍、擬定股東之間的投資比例、實(shí)繳資金到位等。

驗(yàn)資流程：實(shí)繳資金到位后，需要委托給具備資質(zhì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所出具相應(yīng)的驗(yàn)資報(bào)告，證明公司確實(shí)是實(shí)繳出資的，并且出資金額與實(shí)際登記的注冊(cè)資金金額相符。驗(yàn)資機(jī)構(gòu)需要提交的其他文件。驗(yàn)資后，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)應(yīng)出具驗(yàn)資報(bào)告，連同驗(yàn)資證明材料及其他附件，提交給委托人作為注冊(cè)資本的依據(jù)。

4. 證券公司注冊(cè)資本的具體要求除了上述基本要求外，證券公司的股東還必須符合特定條件。例如，主要股東應(yīng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)具備任職資格，從業(yè)人員應(yīng)具有證券從業(yè)資格。還應(yīng)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。這些條件必須在公司章程中明確規(guī)定，并經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的審查批準(zhǔn)。

證券公司注冊(cè)資本的流程包括確定注冊(cè)資本額度、準(zhǔn)備必要的文件、實(shí)繳出資、委托會(huì)計(jì)事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，并最終提交相關(guān)證明材料以獲得審批。