股票要資質(zhì),買股票資質(zhì)

股票承銷資質(zhì)

股票承銷資質(zhì)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承擔(dān)證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)需要具備的一系列資格和條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：

1. 凈資產(chǎn)要求- 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬(wàn)元的凈資產(chǎn)。

證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬(wàn)元的證券營(yíng)運(yùn)資金。

2. 凈資本要求- 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬(wàn)元的凈資本。

證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬(wàn)元的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。

3. 人員資質(zhì)- 2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在近1年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近2年內(nèi)未受到規(guī)定的取消股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)成立并且正式開(kāi)業(yè)超過(guò)半年；證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分賬管理。

4. 風(fēng)險(xiǎn)管理與財(cái)務(wù)制度- 具有完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理與財(cái)務(wù)管理制度，財(cái)務(wù)狀況符合規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

5. 保障正常營(yíng)業(yè)的場(chǎng)所和設(shè)備- 具有能夠保障正常營(yíng)業(yè)的場(chǎng)所和設(shè)備。

6. 特別要求- 對(duì)在股票承銷業(yè)務(wù)中擔(dān)任主承銷商的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，除了上述條件外，還需要額外滿足以下條件：

證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣5000萬(wàn)元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬(wàn)元凈資本，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣5000萬(wàn)元的證券營(yíng)運(yùn)資金。

取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人員或符合條件的主要承銷業(yè)務(wù)人員至少6名，且應(yīng)當(dāng)有具備一定的會(huì)計(jì)、法律知識(shí)的專業(yè)人員。

參與過(guò)3只以上股票承銷或具有3年以上證券承銷業(yè)績(jī)。

在最近半年內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出股票不足本次公開(kāi)發(fā)行總20%的記錄。

股票推薦資質(zhì)

股票推薦是指由具備相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)人士向投資者推薦適合購(gòu)買的股票。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦好股票需要以下資質(zhì)：

1. 投顧牌照- 需要擁有投顧牌照，只有持有所謂投顧牌照的公司及其投顧人員才可進(jìn)行股票推薦。

2. 專業(yè)能力- 需要成為一名合格的股票推薦人員，需要先取得證券從業(yè)資格證書。

需要具備豐富的股票知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、良好的道德操守和職業(yè)道德、良好的溝通能力等。

股票開(kāi)戶資質(zhì)

股票開(kāi)戶是指投資者開(kāi)設(shè)股票交易賬戶的過(guò)程，這一過(guò)程并沒(méi)有特定的資質(zhì)要求。，股票開(kāi)戶只需要滿足年齡滿18周歲，并準(zhǔn)備好相關(guān)證件即可?？蛻艚?jīng)理可以幫助客戶調(diào)低股票開(kāi)戶的手續(xù)費(fèi)，并提供后續(xù)的理財(cái)輔導(dǎo)。

股票承銷資質(zhì)、股票推薦資質(zhì)和股票開(kāi)戶資質(zhì)各有不同的要求。在處理用戶的相關(guān)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)根據(jù)具體的需求和場(chǎng)景來(lái)確定所需的資質(zhì)。